各縣、區(qū)科技局、財政局，市各開發(fā)區(qū)、新區(qū)、園區(qū)經(jīng)發(fā)局、財政局，市各有關單位：
《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院“撥投結合”重點項目落戶宿遷實施細則（試行）》已經(jīng)市政府六屆四十六次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
宿遷市科學技術局
宿遷市財政局
2025年2月10日
（此件公開發(fā)布）
江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院“撥投結合”重點項目落戶宿遷實施細則（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快集聚優(yōu)質創(chuàng)新資源，宿遷市人民政府（以下簡稱“市政府”）設立專項資金，用于配套實施江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院（以下簡稱“江蘇產(chǎn)研院”）落戶宿遷的撥投結合重點項目（以下簡稱“重點項目”）。為規(guī)范管理，根據(jù)《省政府辦公廳印發(fā)關于支持江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院改革發(fā)展若干政策措施的通知》（蘇政辦規(guī)〔2023〕8號）、《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院發(fā)展促進條例》，結合江蘇產(chǎn)研院內(nèi)部管理辦法以及雙方合作實際，特制定本細則。
第二條 本細則所指重點項目主要包括尚處于概念驗證階段、已初步顯現(xiàn)商業(yè)價值并通過技術可行性驗證的中早期科技成果項目；具有廣泛市場應用前景的原創(chuàng)性核心技術創(chuàng)新項目；可引領產(chǎn)業(yè)升級的共性關鍵技術創(chuàng)新項目；可填補國內(nèi)空白、具有重大社會效益或經(jīng)濟效益的技術創(chuàng)新項目；需跨領域聯(lián)合實施的重大集成技術創(chuàng)新項目；產(chǎn)業(yè)重大關鍵裝備技術創(chuàng)新項目等。
第三條 撥投結合是指將用于項目研發(fā)的財政資金，在項目進行市場化股權融資時，轉化為相應投資權益的支持模式，旨在發(fā)揮財政資金在創(chuàng)新項目中的引導作用，分擔創(chuàng)新項目研發(fā)風險，以市場化方式合理控制項目研發(fā)成本，并將技術增值部分賦予項目團隊。
第四條 宿遷市產(chǎn)業(yè)技術研究院（以下簡稱“宿遷產(chǎn)研院”）按照“政府引導、市場運作”原則具體負責本細則實施，宿遷產(chǎn)研院是市級研發(fā)合作資金的撥付主體，配合江蘇產(chǎn)研院開展項目組織和管理工作。宿遷產(chǎn)研院指定宿遷市產(chǎn)業(yè)技術研究院有限公司（以下簡稱“宿遷產(chǎn)研院公司”）作為項目公司的投資主體，
負責項目公司注冊資本金的撥付及管理。
第五條 重點項目聚焦宿遷市“615”產(chǎn)業(yè)體系、“4+X”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“3+1+X”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要從江蘇產(chǎn)研院本部、各專業(yè)院所、重大項目公司衍生孵化項目以及宿遷產(chǎn)研院向江蘇產(chǎn)研院推介的項目中遴選產(chǎn)生。
第二章 實施流程及權益轉化
第六條 重點項目按照論證立項、項目實施、項目驗收、權益實現(xiàn)四個階段進行管理。
（一）論證立項。論證立項工作由江蘇產(chǎn)研院組織實施，必要時可邀請相關縣區(qū)、功能區(qū)（以下簡稱“板塊”）人員參加，采用盡職調查、專家論證等方式形成相關報告，明確項目目標、研發(fā)團隊、研發(fā)任務、技術指標和成果、建設里程碑節(jié)點、經(jīng)費預算和撥付方式等內(nèi)容，按江蘇產(chǎn)研院有關程序審議決策。
（二）項目實施。
1.成立項目公司。對江蘇產(chǎn)研院立項項目，由項目團隊、江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊以及其他有意向的投資主體協(xié)商簽訂《公司投資協(xié)議》，共同出資組建項目公司。項目公司由項目團隊控股，項目團隊占股原則上不高于90%，研發(fā)合作期內(nèi)，項目團隊不得轉讓其股份。注冊資本金應不低于重點項目總預算的10%，并以現(xiàn)金方式繳納，江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體認繳的出資在項目團隊實際繳納出資之后同比例實繳到位。江蘇產(chǎn)研院公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體可向項目公司委派董事參與項目公司重大決策，也可委派監(jiān)事監(jiān)督項目公司運營。
2.簽訂研發(fā)合作協(xié)議。重點項目的研發(fā)工作以項目公司為主體組織實施，研發(fā)合作期一般不超過3年，由項目資金各撥付主體和項目公司簽署研發(fā)合作協(xié)議，研發(fā)合作資金按里程碑分階段撥付。對單個項目累計支持的研發(fā)合作資金，原則上市級資金不超過項目總投入的1/4，且金額不超過1500萬元。
3.項目管理。重點項目組織和管理工作由江蘇產(chǎn)研院牽頭、宿遷產(chǎn)研院配合，項目團隊應圍繞《合作協(xié)議》，認真履行責任，保證項目順利實施。重點項目研發(fā)合作期內(nèi)發(fā)生目標變更、經(jīng)費預算調整、核心團隊人員更換等重大事項，項目公司應及時向江蘇產(chǎn)研院提交申請。
（三）項目驗收。市場化投資資金進入時，項目公司應提出項目研發(fā)結題驗收申請，江蘇產(chǎn)研院會同宿遷產(chǎn)研院、落地板塊等共同開展結題驗收工作。研發(fā)合作期結束時，研發(fā)合作資金未能實現(xiàn)權益轉化的項目，應進行結題驗收，對符合盡職免責原則的，不再追回已使用的研發(fā)合作資金，江蘇產(chǎn)研院及各參與方保留對研發(fā)合作資金進行權益轉化的權利。
因出現(xiàn)重大風險或不可抗力等導致項目無法繼續(xù)實施，按協(xié)議約定中止項目合作；因重大風險導致項目無法完成預定目標的，按協(xié)議約定終止項目。
（四）權益實現(xiàn)。
1.權益轉化方式。研發(fā)合作期內(nèi)，項目公司開展市場化股權融資時，各方研發(fā)合作資金按照合同約定完成轉化。權益轉化方式由項目團隊在以下兩種方式中選擇或組合使用，具體包括：
（1）股權轉化。指以股權轉讓或增資的方式使出資方獲得項目公司相應股份。股權轉化比例按照應轉化的研發(fā)合作資金本息（利息及計算起止時間與江蘇產(chǎn)研院相關規(guī)定保持一致），在項目公司股權融資投后估值中所占比例計算；原則上，股權轉化的交割應與對應輪次股權融資同時完成，如果交割時間不一致，應確保研發(fā)合作資金出資方應得的股權比例不被此輪融資稀釋。如項目團隊選擇返還超過三分之二的研發(fā)合作資金的，應取得江蘇產(chǎn)研院和宿遷產(chǎn)研院的同意。
（2）資金返還。指項目公司向各方返還研發(fā)合作資金。返還的金額為應返還的研發(fā)合作資金本息之和（利息及計算起止時間與江蘇產(chǎn)研院相關規(guī)定保持一致）；交割應于外部投資資金進入后的六個月內(nèi)完成。
2.權益的處置。研發(fā)合作資金在退出項目公司后，應原路返回至各出資主體，繼續(xù)用于支持后續(xù)項目實施。股權轉化后獲得的收益部分，也應按比例返還至相應的資金池。
第三章 經(jīng)費保障
第七條 重點項目資金分為研發(fā)合作資金和項目公司注冊資本金兩部分，宿遷方面各階段出資應與江蘇產(chǎn)研院方面同步到位。按現(xiàn)行財政體制，對落地市區(qū)的重點項目，江蘇產(chǎn)研院與宿遷產(chǎn)研院、落地板塊按1:0.5:0.5的比例予以支持；對落地三縣的重點項目，江蘇產(chǎn)研院與落地板塊按1:1的比例予以支持。
第八條 市政府和江蘇產(chǎn)研院按照1:1比例設立專項資金，用于重點項目研發(fā)合作資金，根據(jù)項目落地投資需要進行資金支持。宿遷方首批專項資金于機構成立之日起2個月內(nèi)保障到位，共計1000萬元，后續(xù)經(jīng)費根據(jù)年度目標任務、項目進度、建設成效等，按照每年不低于3000萬元進行預算并保障到位。
第九條 經(jīng)費管理。
（一）研發(fā)合作資金經(jīng)費具體使用范圍如下：
1.技術購置費用。主要用于知識產(chǎn)權轉讓、權利許可，技術服務、咨詢等購買；
2.設備、材料等固定費用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需的設備、材料等購買；
3.場地費用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需實驗室場地的租金、裝修、物業(yè)等；
4.人力資源費用。主要用于直接參與項目研發(fā)人員的勞動報酬、五險一金等；
5.外協(xié)費用。主要用于支付給項目公司以外單位的檢測、加工、設計、試驗等費用；
6.其他可變成本。主要包括項目公司日常運行所需的辦公、差旅、會議、水電、燃油動力等費用。
（二）經(jīng)費撥付流程。
項目公司注冊資本金由市財政局通過市國資委撥付至宿遷產(chǎn)研院公司，通過宿遷產(chǎn)研院公司進行實繳，宿遷產(chǎn)研院公司依據(jù)《投資協(xié)議》履行注冊出資手續(xù)；研發(fā)合作資金通過宿遷產(chǎn)研院進行撥付，需要撥付研發(fā)合作資金前，宿遷產(chǎn)研院向市財政局提出申請，市財政局依據(jù)《研發(fā)合作協(xié)議》將項目經(jīng)費足額撥付至宿遷產(chǎn)研院。
第四章 監(jiān)督評價與風險控制
第十條 預算管理。宿遷產(chǎn)研院應當加強預算管理，編制撥投結合重點項目年度預算，報理事會審核，并在年度市級科技創(chuàng)新專項資金中進行保障。
第十一條 項目監(jiān)督。宿遷產(chǎn)研院應督促項目公司建立完善的管理制度和風險管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，并制定議事規(guī)則，明確重點風險決策一票否決等相關事項。加強研發(fā)合作資金的監(jiān)督管理，對發(fā)現(xiàn)項目公司弄虛作假、截留、挪用、擠占專項經(jīng)費，以及向關聯(lián)方輸送利益或發(fā)生違背公允定價的關聯(lián)交易等違法違規(guī)違紀行為，追究相關人員責任，并保留要求項目公司退還已撥付資金的權利，依照相關法律法規(guī)處理。
第十二條 考核評價。考核評價遵循“周期性考核、政策性優(yōu)先、兼顧經(jīng)濟性”的原則，以項目建設期為考核周期，充分考慮撥投結合重點項目政策目標，合理評價項目實施總體績效情況。
第十三條 考核程序。在《公司投資協(xié)議》《研發(fā)合作協(xié)議》中應明確提出基本績效目標，制定績效考評方案，江蘇產(chǎn)研院牽頭全程做好項目組織和管理的執(zhí)行工作。市科技局、宿遷產(chǎn)研院每年分別向市政府和理事會書面報告一次項目整體實施情況。
第十四條 強化評價結果應用。重點項目考核評價結果與項目經(jīng)費后續(xù)規(guī)模、撥付水平等掛鉤。宿遷產(chǎn)研院應結合考核評價與監(jiān)督檢查情況，按照本細則相關規(guī)定和職能部門要求不斷完善體制機制建設，績效與投入掛鉤，不斷提升實效。
第十五條 研發(fā)合作期內(nèi)，原則上項目公司應當按照約定不從事以下業(yè)務：
（一）擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（二）投資市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；
（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）國家法律法規(guī)以及合同約定禁止從事的其他業(yè)務。
第十六條 容錯機制。“撥投結合”項目實施應當遵循市場規(guī)律，以整體實施情況評判項目風險，一般不以單個項目完成情況評估認定風險，合理容忍投資風險，不將正常的投資風險作為追責依據(jù)。建立科技創(chuàng)新容錯免責機制，對項目組織實施過程中，相關負責人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務和監(jiān)督管理職責，未牟取非法利益的，免除其決策責任。
第五章 職責分工
第十七條 市科技局主要負責全市撥投結合重點項目工作的業(yè)務指導，指導宿遷產(chǎn)研院完善評價標準和工作程序，會同市財政局做好資金保障、績效評價、監(jiān)督管理等。
第十八條 市財政局主要負責組織重點項目撥投結合資金預算編制，設立并保障“撥投結合專項資金”，指導宿遷產(chǎn)研院做好績效評價及監(jiān)督管理工作。
第十九條 宿遷產(chǎn)研院主要配合江蘇產(chǎn)研院完成立項論證、項目實施、項目驗收、權益實現(xiàn)、監(jiān)督管理等工作，協(xié)調各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)做好項目落地服務等相關工作。
第二十條 各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)主要負責撥投結合重點項目具體承接和服務工作；保障項目資金；制定完善的工作程序；積極推送優(yōu)質項目等。
第六章 附則
第二十一條 本細則由市科技局、市財政局負責解釋，如遇江蘇產(chǎn)研院相關政策調整，以調整后的政策為準。
第二十二條 本細則自印發(fā)之日起施行，有效期2年，各地可參照本政策，結合實際制定完善本地區(qū)政策。
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